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证券期货犯罪链条拉长,上海检察机关成全国证券期货办案基地

日期:2019-10-24 15:50:24 人气: 4877
今天下午,上海市检察院一分院通报了本市检察机关办理证券期货犯罪案件的相关情况。2017年,上海市人民检察院第一分院办理了全国首例通过“港股通”通道实施内幕交易港股的犯罪案件。上海市人民检察院第一分院相

今天下午,上海市检察院第一分院报告了全市检察机关对证券期货犯罪的处理情况。2014-2018年五年间,上海检察机关共受理证券期货犯罪57起、证券期货犯罪89起、证券期货犯罪74起、证券期货犯罪132起,有效打击证券期货犯罪,有效保护投资者权益,为证券市场有序发展提供公平公正的司法环境和准确高效的法律保障。

据统计,近年来,上海检察机关受理的证券期货犯罪案件数量和涉案人数呈波动上升趋势,主要集中在内幕交易、泄露内幕信息罪、信息未公开交易罪、操纵证券期货市场罪等“传统”犯罪,案件数量占总数的70%以上。

与此同时,新型操纵案件频发,犯罪手段不断演变。在上海市人民检察院第一分院受理的朱某操纵证券市场的案件中,金融节目主持人朱某某事先购买了数十只股票,在电视金融节目中进行公开评估、预测和推荐,然后在节目首次播出后1-2个交易日内卖出获利。与传统模式相比,本案被告人的犯罪方法有些隐蔽和混乱。

近年来,随着资本市场的不断发展,证券期货犯罪领域不断扩大,蔓延到私募债券和香港证券交易所等新的资本市场领域。2017年,上海市人民检察院第一分院通过“沪港通”渠道处理了全国首例港股内幕交易案件。当时,一家证券投资银行总部副董事桑某(sang mou)被告知,中国a股上市公司计划收购香港b股上市公司的内幕消息,即他利用实际控制下的证券账户,于次日购买了a股14万多股。该公司还将内幕信息泄露给了王某和一家资产管理公司的总经理陈某。两名男子利用内幕消息,透过「港股联线」购入乙公司共七百五十八万股港股。2017年7月,三名被告相继出售股份并获得非法利益。其中,桑收入超过13万元,王收入171万元,陈某收入1.2亿元。

“鉴于对该行业的监督越来越严格,单独犯罪的方式也越来越困难,团伙在同一组织结构内犯罪的现象十分严重。上游犯罪和下游犯罪被详细划分并密切合作。各种证券犯罪的主体正在扩大,打击行动正开始覆盖整个利益链。”上海市人民检察院第一分院相关负责人表示,为了应对证券期货犯罪链的延长和关联趋势,全链打击的实施正在逐步加强。

2017年,该院处理了中小企业私募债券领域的首例刑事案件——中恒通公司、卢某等人,为解决公司流动性问题,骗上海证券交易所批准公司发行私募债券,并通过虚增营业收入、利润、隐瞒外债等方式筹集1亿元。本案中,不仅发行人被追究刑事责任,审计严重失实的会计师事务所员工和接受贿赂的主承销商分别被控犯有发行文件严重失实罪和贿赂非国家人员罪。这是我国第一起证券中介组织因参与金融诈骗而被判刑的案件,表明了司法机关打击整个证券犯罪链的庄严立场。

目前,上海市人民检察院第一分院已被最高人民检察院指定为全国七大证券期货交易基地之一,并将于下月正式挂牌。上海市人民检察院第一分院将积极发挥办案基地的作用,以“四个一”为目标,建设一支专业的证券期货办案队伍,建设证券期货犯罪检察联席会议,培养理论研究队伍,建设人才咨询专家库为起点,为规范和整顿证券市场,防范金融风险,保障人民群众投资安全提供坚实的检察保障。

总编辑:巩建博文字编辑:巩建博主题地图来源:ic照片照片照片编辑:向建英

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